北大學(xué)考古文博學(xué)院秦大樹教授，以《9到10世紀(jì)陶瓷輸出模式的博弈論分析》為題，帶來精彩講座。秦老師以博弈論中納什均衡為工具，結(jié)合考古資料與歷史文獻(xiàn)，從經(jīng)濟(jì)模式上對早期的海上貿(mào)易進(jìn)行了探討。
陶瓷外銷的第一次高峰
從距離中國較近的東亞、東南亞，到西亞、中東，乃至東非的中世紀(jì)遺址中，都有中國9-10世紀(jì)的陶瓷發(fā)現(xiàn)。自8世紀(jì)中葉始，中國陶瓷就開始作為商品大規(guī)模的向外國出口，安史之亂后，大規(guī)模海上貿(mào)易開始出現(xiàn)。
9到10世紀(jì)是中國古代陶瓷外銷的第一次高峰，不但外銷瓷器數(shù)量、規(guī)模巨大，銷售范圍最遠(yuǎn)也已經(jīng)到達(dá)東非，至少到達(dá)了坦桑尼亞。此交往范圍直到鄭和下西洋時(shí)才被突破。
此時(shí)期海上貿(mào)易是一種接力式的轉(zhuǎn)口貿(mào)易模式。一條沉船上可見到環(huán)印度洋和南中國海周邊許多國家的產(chǎn)品，每一種產(chǎn)品都從原產(chǎn)地國的港口獲取是不現(xiàn)實(shí)的，因此當(dāng)時(shí)可能是通過中間港進(jìn)行貿(mào)易。馬六甲海峽地區(qū)可能有兩個(gè)中間港：一是位于蘇門答臘島上的室利佛逝（梵文Sri Vijaya音譯）的都城舊港；另一個(gè)是克拉地峽附近的吉達(dá)港。從南中國海到環(huán)印度洋地區(qū)形成了三個(gè)貿(mào)易圈：一是從中國的廣州和明州到馬六甲海峽；二是從馬六甲海峽到波斯灣，中間的獅子國（今斯里蘭卡）可能是補(bǔ)給港或中間港；三是從波斯灣到東非沿岸地區(qū)，這三個(gè)貿(mào)易圈都由中間港做接力式的貿(mào)易。因這些貿(mào)易圈的存在，中國在九世紀(jì)時(shí)就已經(jīng)和東非地區(qū)有了至少是間接的聯(lián)系。
南中國海到環(huán)印度洋地區(qū)的三個(gè)貿(mào)易圈
中國沿海單純意義上的外銷瓷窯場是宋代以后在福建地區(qū)出現(xiàn)的。9到10世紀(jì)南北方很多窯都參與了海上貿(mào)易。但哪種瓷器和哪個(gè)地區(qū)出口最合適，是處于自發(fā)選擇中。9到10世紀(jì)中國的南北方的很多窯都參與了海上貿(mào)易，如南方的越窯、長沙窯、廣東地區(qū)的青瓷；北方地區(qū)的定窯、邢窯、鞏縣窯，以及今安陽地區(qū)的相州窯，都參與了外銷。
外銷產(chǎn)品的銷售地也是被選擇的。福斯塔特遺址出土瓷器比東南亞、日本發(fā)現(xiàn)的瓷器質(zhì)量高得多，商人選擇把附加值最高的產(chǎn)品運(yùn)到最遠(yuǎn)的地方獲取最高的利潤。
市場是使用地偏好選擇的結(jié)果，商人根據(jù)消費(fèi)者的喜好開展貿(mào)易。從早期的越窯瓷器，到12、13世紀(jì)的青白瓷，接著是龍泉窯瓷器，到了大航海時(shí)期，青花瓷成為主要消費(fèi)品。
貿(mào)易模式的博弈論分析
博弈論（Game Theory）是當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)分析工具之一，在分析國際貿(mào)易模式中非常重要。博弈論經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式分析的重要分析方式是納什均衡（Nash Equilibrium），即對于博弈中每個(gè)參與者來說，只能主導(dǎo)自己，無法影響對手的策略選擇，只要其他人不改變策略，他就無法改善自己的狀態(tài)。只要和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行相關(guān)的，不管是古代還是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)，都可以用納什均衡理論進(jìn)行分析。
以博弈論納什均衡作為工具，對9到10世紀(jì)海上貿(mào)易情況進(jìn)行分析，認(rèn)為中國古代陶瓷外銷的第一次高峰中，貿(mào)易模式主要處于供應(yīng)現(xiàn)有產(chǎn)品階段，并且開始了進(jìn)入定制產(chǎn)品階段的嘗試。
9-10世紀(jì)中國海上貿(mào)易產(chǎn)業(yè)的宏觀環(huán)境
PEST分析是利用環(huán)境掃描分析總體環(huán)境中的政治（Political）、經(jīng)濟(jì)（Economic）、社會（Social）與科技（Technological）等不同因素對市場的成長或衰退的影響。利用PEST分析可以概述當(dāng)時(shí)中國海上貿(mào)易產(chǎn)業(yè)的宏觀環(huán)境。
政治因素
盛唐到五代時(shí)期中央政府控制能力漸衰、割據(jù)局面形成。官方對國際貿(mào)易的支持受到制約，舶來奢侈品的市場需求也被削弱。而沿海地區(qū)割據(jù)政權(quán)，例如五代的吳越國、閩國、南漢國都選擇了開展海上貿(mào)易。同時(shí)期的阿拉伯控制了環(huán)印度洋海路、地中海和印度洋區(qū)域之間的峽區(qū)，取得了海上從事東西方國際貿(mào)易的決定性優(yōu)勢。
經(jīng)濟(jì)因素
與宋代相比唐代的商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平并不高，唐代通貨緊縮導(dǎo)致集資不易，9到10世紀(jì)中國年資金成本一直維持在50%以上，極端水平可至600%，投資活動成本很高。而阿拉伯帝國商業(yè)極其繁榮，委托代理機(jī)制、金融服務(wù)體系和雄厚財(cái)富積累使得其海上貿(mào)易活動抗風(fēng)險(xiǎn)能力極強(qiáng)。
社會環(huán)境
9世紀(jì)時(shí)，氣候轉(zhuǎn)寒導(dǎo)致生產(chǎn)力下降，最終引發(fā)了全國范圍的社會動亂。唐末的戰(zhàn)亂影響了外貿(mào)活動。阿拉伯商人將他們的商貿(mào)基地從廣州移到了中南半島的克拉地峽和馬六甲海峽的巨港，通過坎富港（今杭州）與中國進(jìn)行貿(mào)易。
技術(shù)因素
早期航海依靠信風(fēng)，從中國廣州前往波斯灣需要一年半到兩年，交易周期長，資金周轉(zhuǎn)率低，阿拉伯人在各個(gè)貿(mào)易節(jié)點(diǎn)創(chuàng)建、形成的商業(yè)移民社區(qū)支持了貿(mào)易活動，而中國商人在馬六甲以西未形成過貿(mào)易僑民社區(qū)。
十二月至五月盛行風(fēng)
四月至九月盛行風(fēng)
對外貿(mào)易成本與貿(mào)易階段
中國商人開展海上貿(mào)易的成本包括財(cái)務(wù)成本、機(jī)會成本和風(fēng)險(xiǎn)成本。財(cái)務(wù)成本方面，投資資金的年利息費(fèi)用不少于100%；機(jī)會成本方面，文獻(xiàn)記載“獲利可倍”“利則數(shù)倍”，國內(nèi)貿(mào)易的收益至少是獲利可倍；風(fēng)險(xiǎn)成本方面，由于早期造船航海條件都不太成熟，航海風(fēng)險(xiǎn)很高。
唐代法定高利貸年息大概是600%，在當(dāng)時(shí)的技術(shù)條件下，中國往返阿拉伯最少需要一年半，一趟航行的平均財(cái)務(wù)成本為900%。即中國遠(yuǎn)洋商人需要1150％的貿(mào)易利潤，才能實(shí)現(xiàn)100%的年投資收益率。如果一次行情不能獲利十倍，扣除財(cái)務(wù)成本，不如開展“獲利可倍”的國內(nèi)貿(mào)易。中國商人只有獲利十倍，遠(yuǎn)航才有利可圖。而中國船只頻繁出入波斯灣的情況大致可以表明，當(dāng)時(shí)中阿海上貿(mào)易的獲利不少于十倍。
對外貿(mào)易可分為三個(gè)階段：1、供應(yīng)現(xiàn)有產(chǎn)品；2、為目標(biāo)市場定制產(chǎn)品；3、越洋主動銷售產(chǎn)品。這三階段風(fēng)險(xiǎn)漸次增高：供應(yīng)現(xiàn)有產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)趨于零，參與國際貿(mào)易比國內(nèi)市場交易成本高；定制商品有毀約風(fēng)險(xiǎn)，還加入了中國瓷器的生產(chǎn)周期成本；越洋主動推銷產(chǎn)品除了定制風(fēng)險(xiǎn)外還有遠(yuǎn)洋航行的風(fēng)險(xiǎn)。
古代中國通過制造業(yè)就能獲得國際貿(mào)易利潤的主要部分，供應(yīng)現(xiàn)有產(chǎn)品是中國商人的最優(yōu)策略。且中國商人對外貿(mào)易和國內(nèi)貿(mào)易在回報(bào)上差異不顯著，因此無法吸引大量的社會資金投入到對外貿(mào)易中。
中外國商人國際貿(mào)易收益支付圖
中外國商人博弈策略投資回報(bào)圖
沉船與早期海外貿(mào)易
黑石號上的長沙窯器
1998年在印尼勿里洞海發(fā)現(xiàn)黑石號沉船（Batu Hitanm），船貨年代為唐寶歷二年（826年），出水長沙窯器6萬多件，還有少量的越窯青瓷、廣東青瓷和北方白瓷。
黑石號出水的大量的精美瓷器帶有西亞地區(qū)流行的造型和紋飾，似乎表明中國已經(jīng)開始進(jìn)入訂單生產(chǎn)外銷貿(mào)易模式的新階段，但在海外沒有看到特別典型的帶有西亞中東母題的長沙窯瓷器。更可能是黑石號代表著中國瓷器外貿(mào)第一階段到第二階段的一個(gè)嘗試，生產(chǎn)了一大批定制樣式的產(chǎn)品裝船，結(jié)果不幸沉沒，黑石號的巨大損失，對其組織者和利益相關(guān)者形成了沉重的財(cái)政打擊，也打擊了新商業(yè)模式的形成。
黑石號出水有西亞中東人物形象的瓷器
黑石號出水長沙窯瓷器（褐色的彩斑瓷器和獅子魚形象帶有西亞中東風(fēng)格）
出水四出花瓣口白瓷
出水瓷器上飾西亞中東風(fēng)格菱形四角出四朵花的圖案
出水的廣東地區(qū)青瓷
裝船貨用具的大儲物罐，具體產(chǎn)地不明
海外遺址出土的9到10世紀(jì)的長沙窯器碎片
印坦沉船的風(fēng)險(xiǎn)警示
印坦沉船于1997年在雅加達(dá)以北150公里的印坦油田附近，沉船出水大量帶“鹽稅錢”等官方銀錠和“乾亨重寶”錢幣，船貨可能屬10世紀(jì)中葉前后，南漢國覆滅之前。這條船上沒有西亞中東紋飾的瓷器，表明不再進(jìn)行定制生產(chǎn)。印坦沉船損失的白銀相當(dāng)于南漢國兩年官方的鹽稅收入，這反映了官方貿(mào)易的嘗試失敗。黑石號的沉沒沉重地打擊了定制生產(chǎn)，而印坦沉船的沉沒對官方介入海上貿(mào)易又是一次沉重的打擊。這兩艘價(jià)值連城的貨船的失事說明當(dāng)時(shí)遠(yuǎn)洋貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)巨大，損失連政府都難以承擔(dān)，更遑論私人的商業(yè)組織。
印坦沉船出水瓷器
出水的銀錠、玻璃瓶和銅鏡
井里汶沉船
2003-2005年在爪哇海井里汶外海發(fā)掘了井里汶沉船，出水的遺物幾乎包括了印度洋周邊貿(mào)易圈內(nèi)的各式產(chǎn)品，如來自馬來半島的錫錠，錫條形貨幣，錫矛形器，來自泰國的細(xì)陶軍持，來自中東敘利亞或波斯的玻璃香水瓶，來自阿富汗或緬甸的青金石原料，來自斯里蘭卡的紅藍(lán)寶石，來自蘇門答臘的爪哇風(fēng)格金器皿，金首飾，金柄佩刀，佛教密宗和印度教銅法器，法螺，銅像，種類龐雜的青銅器具和飾件等等。來自中國的有30多萬件瓷器，其中一只越窯刻花蓮瓣碗上有“戊辰”（968年）銘款，通過與陸上發(fā)現(xiàn)的窯瓷對比，推斷這批出水瓷器的年代約在10世紀(jì)中后期，吳越國滅亡以前。這批船貨中各種各樣的越窯瓷器再也沒有定制風(fēng)格，都是典型的中國風(fēng)格。
井里汶沉船出水瓷器
井里汶沉船出水玻璃瓶
井里汶沉船出水的錫錠與青金石
行為經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為人類對風(fēng)險(xiǎn)的評估是不理性的，在恐懼中人們會高估風(fēng)險(xiǎn)的程度，連續(xù)發(fā)生的海難使人產(chǎn)生遭遇海難是大概率事件的觀念，預(yù)期損失放大20倍，造成的恐懼情緒壓倒性抑制了出海冒險(xiǎn)的沖動。在這種恐懼情緒中，博弈論的支付矩陣演算將更加不利于商業(yè)冒險(xiǎn)。黑石號、印坦沉船和井里汶沉船這一系列商船的失事，可能使沿海地區(qū)的各個(gè)王國因?qū)ｋy的恐懼趨向回避風(fēng)險(xiǎn)。
就考古材料來看，2003年在婆羅洲最北部的發(fā)掘的時(shí)代為14世紀(jì)早期丹絨新邦孟阿瑤沉船，是在中國以外海域發(fā)現(xiàn)的最早的中國船只；位于印尼廖內(nèi)民丹島伍吉亞卡斯的沉船，年代在1400—1460年間，是融合了中國和東南亞造船技術(shù)的較早例證。在南中國海和東南亞發(fā)現(xiàn)的早期船只都是中東地區(qū)特有的拼板船，中國的造船技術(shù)大概始于14—16世紀(jì)間才開始影響東南亞地區(qū)的船只，這折射出中國人直接從事海上貿(mào)易比較少，同時(shí)證明中國人直接開展海上貿(mào)易出現(xiàn)的比較晚。
結(jié) 論
利率決定國際貿(mào)易的參與程度。由于政治、經(jīng)濟(jì)、社會和技術(shù)因素的差異，重農(nóng)文化背景下的中國商人的資金成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于重商文化背景下的阿拉伯商人，加之中國商人缺乏阿拉伯商人的商業(yè)資源和探險(xiǎn)動力，同時(shí)作為稀缺資源的供應(yīng)方?jīng)]有必要承擔(dān)商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)主動開展遠(yuǎn)洋貿(mào)易，這或許就是中國人未能成為9至10世紀(jì)，甚至13、14世紀(jì)海上商業(yè)冒險(xiǎn)主角的根本原因。
以黑石號為代表連續(xù)發(fā)生的海難，抑制了創(chuàng)新商業(yè)模式嘗試，使得產(chǎn)品形態(tài)沒能由供應(yīng)現(xiàn)有產(chǎn)品過渡到為目標(biāo)市場定制產(chǎn)品的階段。直到航海技術(shù)更成熟，貿(mào)易規(guī)模更巨大的14世紀(jì)前半葉，才再次出現(xiàn)定制風(fēng)格的器物——元青花。
秦大樹教授講座現(xiàn)場
講座聽眾
（本文已由主講人審閱 撰稿：李曉敏 攝影：陳暄甯 編輯：商晨雯、王京晶、李凱）